COMPLIANCE

Hay que tener claro desde un momento, que el objetivo de este Modelo es la prevención de delitos. Es por esto que se estudiará un catálogo de delitos, donde encontraremos los que se realizan con mayor frecuencia.

Se indicarán que es y cómo se desarrollar la implantación de un modelo de prevención de delitos, así como las características que posee un modelo de prevención de delitos.

Pese a todo lo anterior, no hay que olvidar que la clave para que este programa funcione, es la integridad de las personas que participen en ella.

UNIDAD 1. COMPLIANCE OFFICER

Introducción
Mapa conceptual
Contenido
1. Compliance Officer o Director del Cumplimiento Normativo
2. Perfil profesional del Compliance
3. El programa Compliance
4. Responsabilidad penal sobre las personas jurídicas
5. Áreas de actuación
6. Estatuto de la profesión de Compliance Officer
7. Sistemas de gestión de Compliance: UNE-ISO 19600:2015
Resumen
UNIDAD 2. LA AUDITORÍA INTERNA
Introducción
Mapa conceptual
Contenido
1. El control en el sector financiero
2. Riesgo de Auditoría
3. Documentación de trabajo
Resumen
UNIDAD 3. DELITOS EMPRESARIALES I
Introducción
Mapa conceptual
Contenido
1. Delitos para los que está prevista la responsabilidad penal de las personas jurídicas
2. Estafas
3. Fraudes
4. Insolvencia punibles
5. Delito de daños
Resumen
UNIDAD 4. DELITOS EMPRESARIALES II
Introducción
Mapa conceptual
Contenido
1. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
2. Blanqueo de capitales
3. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social
4. Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal
5. Delitos informáticos
Resumen
UNIDAD 5. DELITOS EMPRESARIALES III
Introducción
Mapa conceptual
Contenido
1. Delitos contra el medio ambientes
2. Falsedad en medio de pago, moneda y efectos timbrados
3. Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes
4. Delitos de riesgo provocados por explosivos
5. Delitos contra la salud pública
Resumen
UNIDAD 6. DELITOS EMPRESARIALES IV
Introducción
Mapa conceptual
1. Cohecho
2. Tráfico de influencias
3. Corrupción en los negocios de las organizaciones o grupos criminales
4. Financiación del terrorismo
5. Financiación ilegal de partidos políticos
6. Tráfico ilegal de órganos
7. Trata de seres humanos
8. Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
Resumen
BIBLIOGRAFÍA
GLOSARIO