CURSO SUPERIOR DE COMPLIANCE PENAL
Información adicional
Horas | 250 |
---|---|
Código | |
Formato | Digital |
Proveedor | IEDITORIAL |
36,50 €
*Los precios no incluyen el IVA.
Objetivos
Contenidos
Objetivos
-Analizar la importancia de un programa de cumplimiento normativo para la organización empresarial.
-Conocer las funciones del Compliance Officer.
-Estudiar las diferentes normas de estandarización en materia de Compliance Penal.
-Conocer las funciones del Compliance Officer.
-Estudiar las diferentes normas de estandarización en materia de Compliance Penal.
Contenidos
UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE
Introducción
Concepto de Compliance
Objetivos Principales
Alcance del Compliance
Ventajas e Inconvenientes del Compliance
UNIDAD DIDÁCTICA 2. CORPORATE COMPLIANCE
Gobierno Corporativo
El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?
Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
Compliance y Gobierno Corporativo
UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
Asesoramiento y Formación
Novedades en productos, servicios y proyectos
Servicio comunicativo y sensibilización
Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
UNIDAD DIDÁCTICA 4. ISO 19600:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
Objetivos y Ámbito de Aplicación
Contexto de la Organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Control Operacional
Evaluación del Desempeño
Mejora
UNIDAD DIDÁCTICA 5. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS
El mapa de riesgos
Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
Indicadores de Riesgo
Reclamaciones de los stakeholders
El whistleblowing
Aproximación a la investigación interna
UNIDAD DIDÁCTICA 6.POLITICAS ANTICORRUPCION
Introducción
Origen y evolución de la normativa sobre corrupción
Regulación estatal y corporativa frente al cohecho
Guía de buenas prácticas de la OCDE
Programa anticorrupción de la UNDOC
UNIDAD DIDÁCTICA 7. APLICACIÓN DE COMPLIANCE EN OTROS SECTORES DE RELEVANCIA
Compliance en el Consumo
Protección de datos
Compliance en el sector bancario
Compliance en el sector seguros
UNIDAD DIDÁCTICA 8. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN
Introducción
Informe Anual de compliance
Informes periódicos de compliance
Informes específicos de compliance
Intervención del compliance officer en organismos de control
UNIDAD DIDÁCTICA 9. COMPLIANCE OFFICER PROGRAM
Compliance Program Beneficios para mi empresa
Ámbito de actuación
Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo
Objetivo final de Compliance Program
UNIDAD DIDÁCTICA 10. EVALUACIÓN DE RIESGOS
Concepto general de riesgo empresarial
Tipos de riesgos en la empresa
Identificación de los riesgos en la empresa
Estudio de los riesgos
Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
Evaluación de los riesgos
UNIDAD DIDÁCTICA 11. CONTROLES DE RIESGOS
Políticas y Procedimientos
Controles de Procesos
Controles de Organización
Código Ético
Cultura de Cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 12. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA
Conceptos de Controles Internos
Realización de Controles e Implantación
Plan de Monitorización
Medidas de Control de acceso físicas y lógico
Otras medidas de control
UNIDAD DIDÁCTICA 13. CANALES DE DENUNCIAS INTERNAS
Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
Denuncias internas: Implantación
Gestión de canal de denuncias internas
Recepción y manejo de denuncias
¿Qué trato se le da a una denuncia?
Investigación de una denuncia
UNIDAD DIDÁCTICA 14. AUDITORÍA DE COMPLIANCE
Aproximación al concepto de auditoría de compliance
Sujetos responsables de la auditoría
Plazos para su realización
Control de procesos. implantación, auditorías y certificaciones
UNIDAD DIDÁCTICA 15. ISO 19011, IWD PS 980 y ISAE 3402
UNEISO 19011 Gestión de un programa de auditoria
IWD PS 980 Sistemas de Gestión de Cumplimiento
ISAE 3402
Introducción
Concepto de Compliance
Objetivos Principales
Alcance del Compliance
Ventajas e Inconvenientes del Compliance
UNIDAD DIDÁCTICA 2. CORPORATE COMPLIANCE
Gobierno Corporativo
El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?
Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
Compliance y Gobierno Corporativo
UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
Asesoramiento y Formación
Novedades en productos, servicios y proyectos
Servicio comunicativo y sensibilización
Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
UNIDAD DIDÁCTICA 4. ISO 19600:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
Objetivos y Ámbito de Aplicación
Contexto de la Organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Control Operacional
Evaluación del Desempeño
Mejora
UNIDAD DIDÁCTICA 5. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS
El mapa de riesgos
Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
Indicadores de Riesgo
Reclamaciones de los stakeholders
El whistleblowing
Aproximación a la investigación interna
UNIDAD DIDÁCTICA 6.POLITICAS ANTICORRUPCION
Introducción
Origen y evolución de la normativa sobre corrupción
Regulación estatal y corporativa frente al cohecho
Guía de buenas prácticas de la OCDE
Programa anticorrupción de la UNDOC
UNIDAD DIDÁCTICA 7. APLICACIÓN DE COMPLIANCE EN OTROS SECTORES DE RELEVANCIA
Compliance en el Consumo
Protección de datos
Compliance en el sector bancario
Compliance en el sector seguros
UNIDAD DIDÁCTICA 8. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN
Introducción
Informe Anual de compliance
Informes periódicos de compliance
Informes específicos de compliance
Intervención del compliance officer en organismos de control
UNIDAD DIDÁCTICA 9. COMPLIANCE OFFICER PROGRAM
Compliance Program Beneficios para mi empresa
Ámbito de actuación
Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo
Objetivo final de Compliance Program
UNIDAD DIDÁCTICA 10. EVALUACIÓN DE RIESGOS
Concepto general de riesgo empresarial
Tipos de riesgos en la empresa
Identificación de los riesgos en la empresa
Estudio de los riesgos
Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
Evaluación de los riesgos
UNIDAD DIDÁCTICA 11. CONTROLES DE RIESGOS
Políticas y Procedimientos
Controles de Procesos
Controles de Organización
Código Ético
Cultura de Cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 12. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA
Conceptos de Controles Internos
Realización de Controles e Implantación
Plan de Monitorización
Medidas de Control de acceso físicas y lógico
Otras medidas de control
UNIDAD DIDÁCTICA 13. CANALES DE DENUNCIAS INTERNAS
Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
Denuncias internas: Implantación
Gestión de canal de denuncias internas
Recepción y manejo de denuncias
¿Qué trato se le da a una denuncia?
Investigación de una denuncia
UNIDAD DIDÁCTICA 14. AUDITORÍA DE COMPLIANCE
Aproximación al concepto de auditoría de compliance
Sujetos responsables de la auditoría
Plazos para su realización
Control de procesos. implantación, auditorías y certificaciones
UNIDAD DIDÁCTICA 15. ISO 19011, IWD PS 980 y ISAE 3402
UNEISO 19011 Gestión de un programa de auditoria
IWD PS 980 Sistemas de Gestión de Cumplimiento
ISAE 3402