CURSO EN COMPLIANCE OFFICE

UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE
Introducción
Concepto de Compliance
Objetivos Principales
Alcance del Compliance
Ventajas e Inconvenientes del Compliance

UNIDAD DIDÁCTICA 2. CORPORATE COMPLIANCE
Gobierno Corporativo
El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?
Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
Compliance y Gobierno Corporativo

UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
Asesoramiento y Formación
Novedades en productos, servicios y proyectos
Servicio comunicativo y sensibilización
Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

UNIDAD DIDÁCTICA 4. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS
El mapa de riesgos
Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
Indicadores de Riesgo
Reclamaciones de los stakeholders
El whistleblowing
Aproximación a la investigación interna

UNIDAD DIDÁCTICA 5. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN
Introducción
Informe Anual de compliance
Informes periódicos de compliance
Informes específicos de compliance
Intervención del compliance officer en organismos de control

UNIDAD DIDÁCTICA 6. COMPLIANCE OFFICER PROGRAM
Compliance Program Beneficios para mi empresa
Ámbito de actuación
Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo
Objetivo final de Compliance Program

UNIDAD DIDÁCTICA 7. EVALUACIÓN DE RIESGOS
Concepto general de riesgo empresarial
Tipos de riesgos en la empresa
Identificación de los riesgos en la empresa
Estudio de los riesgos
Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
Evaluación de los riesgos

UNIDAD DIDÁCTICA 8. CONTROLES DE RIESGOS
Políticas y Procedimientos
Controles de Procesos
Controles de Organización
Código Ético
Cultura de Cumplimiento

UNIDAD DIDÁCTICA 9. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA
Conceptos de Controles Internos
Realización de Controles e Implantación
Plan de Monitorización
Medidas de Control de acceso físicas y lógico
Otras medidas de control

UNIDAD DIDÁCTICA 10. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA
Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
Denuncias internas: Implantación
Gestión de canal de denuncias internas
Recepción y manejo de denuncias
¿Qué trato se le da a una denuncia?
Investigación de una denuncia

UNIDAD DIDÁCTICA 11. ISO 19600
Objetivos y Ámbito de Aplicación
Contexto de la Organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Control Operacional
Evaluación del Desempeño
Mejora

UNIDAD DIDÁCTICA 12 AUDITORIA EN UN PROGRAMA COMPLIANCE
UNEISO 19011 Gestión de un programa de auditoria
IWD PS 980 Sistemas de Gestión de Cumplimiento
ISAE 3402