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CURSO EN CONTROLLER JURÍDICO
Información adicional
Horas | 200 |
---|---|
Código | |
Formato | Digital |
Proveedor | IEDITORIAL |
36,50 €
*Los precios no incluyen el IVA.
Objetivos
Contenidos
Objetivos
– Conocer la importancia del Compliance Office.
– Analizar los procedimientos para la elaboración y seguimiento de un programa de Compliance Office.
– Estudiar las funciones del Compliance Officer.
– Analizar los procedimientos para la elaboración y seguimiento de un programa de Compliance Office.
– Estudiar las funciones del Compliance Officer.
Contenidos
UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCION AL COMPLIANCE
Introducción
Concepto de Compliance
Objetivos Principales
Alcance del Compliance
Ventajas e Inconvenientes del Compliance
UNIDAD DIDÁCTICA 2. COMPLIANCE EN LA EMPRESA
Gobierno Corporativo
El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?
Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
Compliance y Gobierno Corporativo
UNIDAD DIDÁCTICA 3. ISO 19600
Objetivos y Ámbito de Aplicación
Contexto de la Organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Control Operacional
Evaluación del Desempeño
Mejora
UNIDAD DIDÁCTICA 4. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
Introducción
Estatuto y cualificación del Compliance Officer
El Compliance Officer dentro de la empresa
La externalización del compliance
Funciones generales del compliance officer
Responsabilidad del compliance officer
UNIDAD DIDÁCTICA 5. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
Asesoramiento y Formación
Novedades en productos, servicios y proyectos
Servicio comunicativo y sensibilización
Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
UNIDAD DIDÁCTICA 6. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS
El mapa de riesgos
Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
Indicadores de Riesgo
Reclamaciones de los stakeholders
El whistleblowing
Aproximación a la investigación interna
UNIDAD DIDÁCTICA 7. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN
Introducción
Informe Anual de compliance
Informes periódicos de compliance
Informes específicos de compliance
Intervención del compliance officer en organismos de control
UNIDAD DIDÁCTICA 8. COMPLIANCE OFFICER EN EL MERCADO
Vinculo con los proveedores
Nexo con los clientes
Relaciones con los socios
Competencia Desleal Marco normativo
Publicidad Empresarial
Vinculación con la Administración Publica
UNIDAD DIDÁCTICA 9. EVALUACIÓN DE RIESGOS
Concepto general de riesgo empresarial
Tipos de riesgos en la empresa
Identificación de los riesgos en la empresa
Estudio de los riesgos
Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
Evaluación de los riesgos
UNIDAD DIDÁCTICA 10. CONTROLES DE RIESGOS
Políticas y Procedimientos
Controles de Procesos
Controles de Organización
Código Ético
Cultura de Cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 11. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA
Conceptos de Controles Internos
Realización de Controles e Implantación
Plan de Monitorización
Medidas de Control de acceso físicas y lógico
Otras medidas de control
UNIDAD DIDÁCTICA 12. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA
Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
Denuncias internas: Implantación
Gestión de canal de denuncias internas
Recepción y manejo de denuncias
¿Qué trato se le da a una denuncia?
Investigación de una denuncia
UNIDAD DIDÁCTICA 13. ISO 37001. SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO
Concepto y objetivas de la Norma ISO 37001
Beneficios para las Organizaciones
Liderazgo y compromiso en la Gestión Antisoborno
Toma de conciencia y formación en la Gestión Antisoborno
UNIDAD DIDÁCTICA 14. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
Introducción
Conceptos jurídicos básicos
Los paraísos fiscales
Organismos fundamentales en la prevención del blanqueo de capitales
Marco legal
Medidas de prevención del blanqueo
El régimen y procedimiento sancionador. Infracciones
UNIDAD DIDÁCTICA 15. PROTECCIÓN DE DATOS Y DERECHOS DIGITALES
Normativa general de protección de datos
Derechos digitales relacionados con la protección de datos
El Delegado de Protección de Datos (DPD)
UNIDAD DIDÁCTICA 16. CONSUMO: PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR
Compliance Officer y consumidores
Los consumidores como grupos de interés para las empresas
Relación cliente – consumidor en el ámbito empresarial
UNIDAD DIDÁCTICA 17. COMPLIANCE OFFICE POR SECTORES
Sector farmacéutico
Sector público
Introducción
Concepto de Compliance
Objetivos Principales
Alcance del Compliance
Ventajas e Inconvenientes del Compliance
UNIDAD DIDÁCTICA 2. COMPLIANCE EN LA EMPRESA
Gobierno Corporativo
El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?
Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
Compliance y Gobierno Corporativo
UNIDAD DIDÁCTICA 3. ISO 19600
Objetivos y Ámbito de Aplicación
Contexto de la Organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Control Operacional
Evaluación del Desempeño
Mejora
UNIDAD DIDÁCTICA 4. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
Introducción
Estatuto y cualificación del Compliance Officer
El Compliance Officer dentro de la empresa
La externalización del compliance
Funciones generales del compliance officer
Responsabilidad del compliance officer
UNIDAD DIDÁCTICA 5. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
Asesoramiento y Formación
Novedades en productos, servicios y proyectos
Servicio comunicativo y sensibilización
Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
UNIDAD DIDÁCTICA 6. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS
El mapa de riesgos
Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
Indicadores de Riesgo
Reclamaciones de los stakeholders
El whistleblowing
Aproximación a la investigación interna
UNIDAD DIDÁCTICA 7. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN
Introducción
Informe Anual de compliance
Informes periódicos de compliance
Informes específicos de compliance
Intervención del compliance officer en organismos de control
UNIDAD DIDÁCTICA 8. COMPLIANCE OFFICER EN EL MERCADO
Vinculo con los proveedores
Nexo con los clientes
Relaciones con los socios
Competencia Desleal Marco normativo
Publicidad Empresarial
Vinculación con la Administración Publica
UNIDAD DIDÁCTICA 9. EVALUACIÓN DE RIESGOS
Concepto general de riesgo empresarial
Tipos de riesgos en la empresa
Identificación de los riesgos en la empresa
Estudio de los riesgos
Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
Evaluación de los riesgos
UNIDAD DIDÁCTICA 10. CONTROLES DE RIESGOS
Políticas y Procedimientos
Controles de Procesos
Controles de Organización
Código Ético
Cultura de Cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 11. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA
Conceptos de Controles Internos
Realización de Controles e Implantación
Plan de Monitorización
Medidas de Control de acceso físicas y lógico
Otras medidas de control
UNIDAD DIDÁCTICA 12. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA
Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
Denuncias internas: Implantación
Gestión de canal de denuncias internas
Recepción y manejo de denuncias
¿Qué trato se le da a una denuncia?
Investigación de una denuncia
UNIDAD DIDÁCTICA 13. ISO 37001. SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO
Concepto y objetivas de la Norma ISO 37001
Beneficios para las Organizaciones
Liderazgo y compromiso en la Gestión Antisoborno
Toma de conciencia y formación en la Gestión Antisoborno
UNIDAD DIDÁCTICA 14. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
Introducción
Conceptos jurídicos básicos
Los paraísos fiscales
Organismos fundamentales en la prevención del blanqueo de capitales
Marco legal
Medidas de prevención del blanqueo
El régimen y procedimiento sancionador. Infracciones
UNIDAD DIDÁCTICA 15. PROTECCIÓN DE DATOS Y DERECHOS DIGITALES
Normativa general de protección de datos
Derechos digitales relacionados con la protección de datos
El Delegado de Protección de Datos (DPD)
UNIDAD DIDÁCTICA 16. CONSUMO: PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR
Compliance Officer y consumidores
Los consumidores como grupos de interés para las empresas
Relación cliente – consumidor en el ámbito empresarial
UNIDAD DIDÁCTICA 17. COMPLIANCE OFFICE POR SECTORES
Sector farmacéutico
Sector público