CURSO EN WHISTLEBLOWING: GESTOR DE CANALES DE DENUNCIAS

– Conocer qué es el Whistleblowing y cuál es la normativa de aplicación.
– Saber en qué materias es preciso establecer un canal de denuncias, así como en qué empresas es obligatorio.
– Estudiar las diferentes Normas ISO que son de aplicación para gestionar un canal de denuncias.
– Saber cómo realizar investigaciones y denuncias dentro de la empresa.

UNIDAD DIDÁCTICA 1. WHISTLEBLOWING
¿Qué es el Whistleblowing?
Directiva Whistleblowing
Transposición de la normativa Whistleblowing en España

UNIDAD DIDÁCTICA 2. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: CRITERIOS DE APLICACIÓN, ATENUACIÓN Y EXONERACIÓN
Introducción: Reformas tras las Leyes Orgánicas 5/2010 y 1/2015
Transmisión de la responsabilidad penal a las personas jurídicas
Artículo 319 del Código Penal
Compatibilidad de sanciones penales y administrativas. Principio “Ne bis in ídem”
La persona jurídica en la legislación penal
Imputación de responsabilidad a la persona jurídica
Delimitación de los delitos imputables a personas jurídicas
Penas aplicables a las personas jurídicas
El procedimiento penal

UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA LIBRE COMPETENCIA Y COMPLIANCE
Introducción al Derecho de la Competencia
Prácticas restrictivas de la competencia
El Régimen de Control de Concentraciones
Ayudas de Estado (State Aid)
Posibles consecuencias derivadas de infracciones de la normativa sobre competencia
¿Por qué y cómo establecer un Competition Compliance Programme?
Prevención del abuso de mercado
Concepto y abuso de mercado
Comunicación de operaciones sospechosas

UNIDAD DIDÁCTICA 4. BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
Prevención del Blanqueo de Capitales y financiación del terrorismo: Conceptos básicos
Normativa y organismos
Medidas y procedimientos de Diligencia Debida
Sujetos obligados
Obligaciones de información

UNIDAD DIDÁCTICA 5. PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES EN LA ORGANIZACIÓN
Protección de Datos Personales: Conceptos básicos
Principios generales de la protección de datos
Normativa nacional del país de referencia en material de protección de datos

UNIDAD DIDÁCTICA 6. SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO (ISO 37000:2016)
Concepto y objetivos de la Norma ISO 37000
Beneficios para las Organizaciones
Ámbito de actuación
Políticas y Procedimientos
Controles de Procesos
Controles de Organización
Código Ético
Cultura de Cumplimiento
Gestión de un programa de auditoría
Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión

UNIDAD DIDÁCTICA 7. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (ISO 37301)
Aproximación a la Norma ISO 37301
Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301
Contexto de la organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Operaciones
Evaluación del rendimiento

UNIDAD DIDÁCTICA 8. SISTEMAS DE GESTIÓN DEL CANAL DE DENUNCIAS (ISO 37002)
Alcance de la norma
Aspectos fundamentales de la ISO 37002
Contexto de la organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Operaciones
Evaluación del rendimiento

UNIDAD DIDÁCTICA 9. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA
Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa
Implantar un canal de denuncias internas
Gestión de canal de denuncias internas
Recepción y manejo de denuncias
Como tratar las denuncias
Investigación de una denuncia