CURSO PREVENCIÓN BLANQUEO DE CAPITALES -ACTUALIZACIÓN PARA PROFESIONALES-

– Analizar el marco normativo y organismos competentes en prevención de blanqueo de capitales, obligaciones y control interno del sector asegurador y profundizar en la prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo.

UNIDAD DIDÁCTICA 1. RÉGIMEN GENERAL DE OBLIGACIONES
Identificación de los clientes
Examen especial a ciertas operaciones
Conservación de documentos
Colaboración con el Servicio Ejecutivo
Abstención de ejecución de operaciones
Deber de confidencialidad
Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno
Formación
UNIDAD DIDÁCTICA 2. CONTROL INTERNO
Medidas de control interno
Procedimientos de control interno
Órganos de control interno y de comunicación
Representantes
Censo de sujetos obligados
UNIDAD DIDÁCTICA 3. COMUNICACIÓN DE OPERACIONES
Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador
– Operaciones sospechosas
– Operaciones de Reporting Sistemático
Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo
Exención de responsabilidad
Procedimiento de comunicación
UNIDAD DIDÁCTICA 5. INFRACCIONES Y SANCIONES
Infracciones
Sanciones
Procedimiento sancionador
UNIDAD DIDÁCTICA 5. LA COMISIÓN DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y EL SERVICIO EJECUTIVO
La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
El Comité Permanente
Los órganos de apoyo a la Comisión
– La Secretaría de la Comisión
– El Servicio Ejecutivo
– Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo