ESPECIALISTA EN CUMPLIMIENTO NORMATIVO. CORPORATE COMPLIANCE

– Conocer los modelos de compliance.
– Conocer los sistemas de gestión de cumplimiento.
– Conocer los modelos de gestión empresarial.

UNIDAD DIDÁCTICA 1. ASPECTOS BÁSICOS DE ÉTICA CORPORATIVA
Concepto de ética corporativa o business ethics
El papel de la ética corporativa en el cumplimiento de las normas
Establecimiento de estándares voluntarios
Fuentes de obligaciones de cumplimiento: hard law y soft law
UNIDAD DIDÁCTICA 2. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE
Código de buenas prácticas
Naturaleza jurídica del compliance
Exigibilidad de los códigos de conducta
Incorporación del compliance al ordenamiento positivo
UNIDAD DIDÁCTICA 3. MODELO DE COMPLIANCE
Requisitos básicos
Tipologías de conpliance
Introducción al CMS
Programas de prevención de delitos
UNIDAD DIDÁCTICA 4. COMPLIANCE CORPORATIVO
Concepto y finalidad del compliance corporativo
Incorporación del compliance corporativo al ordenamiento jurídico español
Las reformas del Código Penal y el papel del compliance
UNIDAD DIDÁCTICA 5. SISTEMAS DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO (CMS)
Concepto y áreas de aplicación
Tipos de estándares: genéricos y específicos
Estructuras de cumplimiento orgánicas
El rol del Compliance Officer
Políticas de cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 6. MODELOS DE GESTIÓN EMPRESARIAL GRC
GRC: Gobernanza, gestión del riesgo y cumplimiento
Modelos de gestión empresarial GRC
Organigrama empresarial y la función de compliance
Relación entre compliance, control interno y auditoría
UNIDAD DIDÁCTICA 7. PRÁCTICA DEL COMPLIANCE
Procedimientos para la gestión de control de riesgos
Establecimiento de políticas y protocolos
Involucración de la alta dirección
Establecimiento de controles y monitorización del cumplimiento
Gestión de cambios en compliance
Procedimientos de mejora continua
UNIDAD DIDÁCTICA 8. ISO 19600. SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
Concepto
Objetivos de la norma ISO
Directrices principales para implantar un sistema de gestión de compliance
Recomendaciones para las organizaciones para la gestión de políticas de compliance
UNIDAD DIDÁCTICA 9. ISO 37001. SISTEMA DE GESTIÓN ANTI SOBORNOS
Concepto
Objetivos de la norma ISO
Tipos de medidas exigidas por la norma ISO
Beneficios para las organizaciones
UNIDAD DIDÁCTICA 10. TIPOS DE DELITOS EMPRESARIALES (I)
El concepto de delito
Estafas
Insolvencias punibles
Delitos relativos a la propiedad intelectual
Delitos relativos a la propiedad industrial
Delitos relativos al mercado y los consumidores
Delitos de corrupción en los negocios
De la recapacitación y el blanqueo de capitales
UNIDAD DIDÁCTICA 11. TIPOS DE DELITOS EMPRESARIALES (II)
Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social
De la falsificación de moneda y efectos timbrados
De las falsedades documentales
Cohecho
Fraudes y exacciones legales