PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES

La finalidad de este curso de ´Prevención de Blanqueo de Capitales´ es proporcionar la formación que permita detectar las operaciones que puedan estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo e instruirles sobre la forma de proceder en tales casos, y así conocer las características generales de la legislación sobre la prevención del blanqueo de capitales, identificar las obligaciones derivadas de la misma, y detectar algunas operaciones habituales y formas de comportamiento sospechosas de blanqueo de capitales.

PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES (ADGN093PO)

1.- Introducción a la Prevención del Blanqueo de Capitales: conceptos básicos

• 1.1.- Introducción
• 1.2.- Fases del proceso de blanqueo de capitales
• 1.3.- Evolución legislativa
• 1.4.- Ámbito de aplicación
• 1.5.- Examen

2.- Sujetos Obligados y Colaboradores

• 2.1.- Sujetos obligados
• 2.2.- Sucursales y filiales en el extranjero
• 2.3.- Colaboradores
• 2.3.1.- Colaboración nacional
• 2.3.2.- Colaboración internacional
• 2.4.- Examen

3.- Régimen general de obligaciones

• 3.1.- Identificación de los clientes
• 3.2.- Examen especial a ciertas operaciones
• 3.3.- Conservación de documentos
• 3.4.- Colaboración con el Servicio Ejecutivo
• 3.5.- Abstención de ejecución de operaciones
• 3.6.- Deber de confidencialidad
• 3.7.- Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno
• 3.8.- Formación
• 3.9.- Examen

4.- Control Interno

• 4.1.- Medidas de control interno
• 4.2.- Procedimientos de control interno
• 4.3.- Órganos de control interno y de comunicación
• 4.4.- Representantes
• 4.5.- Censo de sujetos obligados
• 4.6.- Examen

5.- Comunicación de operaciones

• 5.1.- Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador
• 5.1.1.- Operaciones sospechosas
• 5.1.2.- Operaciones de Reporting Sistemático
• 5.2.- Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo
• 5.3.- Exención de responsabilidad
• 5.4.- Procedimiento de comunicación
• 5.5.- Examen

6.- Infracciones y Sanciones

• 6.1.- Infracciones
• 6.2.- Sanciones
• 6.3.- Procedimiento sancionador
• 6.4.- Examen

7.- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales y el Servicio Ejecutivo

• 7.1.- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
• 7.2.- El Comité Permanente
• 7.3.- Los órganos de apoyo a la Comisión
• 7.3.1.- La Secretaría de la Comisión
• 7.3.2.- El Servicio Ejecutivo
• 7.3.3.- Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo
• 7.4.- Examen

8.- Prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo

• 8.1.- Introducción
• 8.2.- Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en entidades financieras
• 8.3.- Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
• 8.4.- Control jurisdiccional
• 8.5.- Personas y entidades obligadas
• 8.6.- Exención de responsabilidad
• 8.7.- Régimen sancionador
• 8.8.- Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas
• 8.9.- Obligación de cesión de información
• 8.10.- La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo