TÉCNICO EJECUTIVO COMPLIANCE OFFICER

– Conocer el funcionamiento interno de una empresa, para saber cómo organizar las funciones del compliance officer.
– Describir la figura del compliance officer.
– Determinar el marco normativo donde surge la figura jurídica del compliance o controller jurídico.
– Especificar las modificaciones introducidas en el Código Penal.
– Describir los delitos empresariales según el Código Penal.

UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPLIANCE EN LA EMPRESA
Gobierno Corporativo
El Compliance en la empresa
Relación del compliance con otras áreas de la empresa
Compliance y Gobierno Corporativo
UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
Funciones del Compliance Officer: Introducción
Estatuto y cualificación del Compliance Officer
– Estatuto del Compliance Officer
– La cualificación del Compliance Officer
El compliance officer dentro de la empresa
– Modelos de Compliance en la empresa
– Funciones del Compliance Officer en la empresa
La externalización del Compliance
Funciones Generales del Compliance officer
Responsabilidad del Compliance Officer
– Responsabilidad penal del Compliance Officer
UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
Formación y Asesoramiento
– Asesoramiento
– Formación
Novedades de servicios, productos y proyectos
Servicio comunicativo y sensibilización
– Comunicación
– Sensibilización
Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
– Detección
– Documentación
– Sistema Sancionador
UNIDAD DIDÁCTICA 4. APROXIMACIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM
Beneficios para mi empresa del compliance program
Ámbito de actuación
Materias incluídas en un programa de cumplimiento
– Normativa del Sector Financiero
– Normativa del Sector Asegurador
– Normativa del Sector Farmacéutico
Objetivo del compliance program
UNIDAD DIDÁCTICA 5. EVALUACIÓN DE RIESGOS
Riesgo empresarial. Concepto general
Tipos de riesgos en la empresa
Identificación de los riesgos en la empresa
Estudio de los riesgos
Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
Evaluación de los riesgos
UNIDAD DIDÁCTICA 6. CONTROLES DE RIESGOS
Políticas y Procedimientos
Controles de Procesos
Controles de Organización
Código Ético
Cultura de Cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 7. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA
Conceptos de Controles Internos
Realización de Controles e Implantación
Plan de Monitorización
Medidas de Control de acceso físicas y lógico
Otras medidas de control
UNIDAD DIDÁCTICA 8. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA
Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa
Implantar un canal de denuncias internas
– Cana del denuncias: Características
– Personal implicado en un canal de denuncias y funciones
– Confidencialidad
Gestión de canal de denuncias internas
– Deberes y derechos de las partes
– Gestión del canal de denuncias internas en un grupo de empresas
– Riesgos por incumplimientos
Recepción y manejo de denuncias
Como tratar las denuncias
Investigación de una denuncia
UNIDAD DIDÁCTICA 9. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (ISO 37301)
Aproximación a la Norma ISO 37301
Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301
Contexto de la organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Operaciones
Evaluación del rendimiento
Mejora continua
UNIDAD DIDÁCTICA 10. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I)
Delito de tráfico ilegal de órganos
Delito de trata de seres humanos
Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos
Delitos de estafas y fraudes
Delitos de insolvencias punibles
Delitos de daños informáticos
UNIDAD DIDÁCTICA 11. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II)
Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
Delitos de blanqueo de capitales
Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social
Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal
Delitos contra el medio ambiente
UNIDAD DIDÁCTICA 12. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III)
Delitos Relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes
Delitos de tráfico de drogas
Delitos de falsedad en medios de pago
Delitos de cohecho
Delitos de tráfico de influencias
Delitos financiación del terrorismo